受申請材料瑕疵及反饋意見(jiàn)頻次影響，私募基金管理人登記往往耗時(shí)較長(cháng)，承擔了較高的時(shí)間成本。

如何才能知道自身條件是否符合協(xié)會(huì )要求？常見(jiàn)的協(xié)會(huì )駁回意見(jiàn)有以下情況，請各位管理人注意

一、經(jīng)營(yíng)范圍與專(zhuān)Ye化經(jīng)營(yíng)

1、從專(zhuān)Ye化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構的經(jīng)營(yíng)范圍應該突出主營(yíng)業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類(lèi)型：

（1按照問(wèn)答七兼營(yíng)與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)；

（2兼營(yíng)與買(mǎi)方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣(mài)方業(yè)務(wù)；

（3兼營(yíng)其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、法律意見(jiàn)書(shū)不僅需核實(shí)機構工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍，也應通過(guò)現場(chǎng)走訪(fǎng)和網(wǎng)絡(luò )搜索等途徑核實(shí)其實(shí)際開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò )輿情信息，并列明盡職調查過(guò)程。

3、法律意見(jiàn)書(shū)未說(shuō)明申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國家相關(guān)法律法規的規定。

4、請說(shuō)明私募基金管理人是否符合專(zhuān)Ye化經(jīng)營(yíng)原則，是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

5、貴機構申請的業(yè)務(wù)類(lèi)型與經(jīng)營(yíng)范圍沖突，建議整改。

6、請說(shuō)明私募基金管理人符合專(zhuān)Ye化經(jīng)營(yíng)原則。

7、請詳述專(zhuān)Ye化經(jīng)營(yíng)的盡調過(guò)程和判斷依據。

二、注冊地址及實(shí)際辦公地址

1、請補充描述機構辦公場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)情況，是否具有租賃合同；如機構注冊地址與實(shí)際辦公地址不一致，請解釋相關(guān)原因

2、辦公場(chǎng)地的租賃合同即將到期，請說(shuō)明后續安排。

3、請說(shuō)明貴機構無(wú)償使用辦公場(chǎng)所的原因及合理性。若辦公場(chǎng)所為股東無(wú)償提供，應當提交股東與申請機構共同出具的無(wú)利益輸送承諾函。

4、前臺圖片顯示的【特殊情況】，請律師核實(shí)申請人公司是否有應報未報事項。請律師通過(guò)現場(chǎng)走訪(fǎng)核查公司前臺照片是否真實(shí)，并在補充法律意見(jiàn)書(shū)中說(shuō)明相關(guān)情況。

5、請對公司運營(yíng)場(chǎng)所、辦公條件、人員作出詳細說(shuō)明。

三、注冊資本及運營(yíng)成本

1、請在法律意見(jiàn)書(shū)中詳細描述實(shí)收資本信息，并且說(shuō)明實(shí)繳資本如何足以支持企業(yè)日常運營(yíng)中的各項開(kāi)支，如房屋租賃，員工工資，設備購買(mǎi)等等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

2、請說(shuō)明貴公司注冊資本設定較高的原因及股東出資的資金來(lái)源，股東個(gè)人資本來(lái)源情況。

3、法律意見(jiàn)書(shū)應包含完整股東資料、出資和實(shí)繳信息。請核實(shí)實(shí)收資本比例。

4、請在《法律意見(jiàn)書(shū)》中詳細描述實(shí)收資本信息，并說(shuō)明企業(yè)運作資金來(lái)源情況，并且說(shuō)明實(shí)繳資本足以支持企業(yè)日常運營(yíng)中的各項開(kāi)支。

5、實(shí)繳資金過(guò)少，建議增資。

6、貴機構實(shí)繳資本較少，請詳細描述公司運營(yíng)時(shí)：房屋租賃，員工工資，設備購買(mǎi)等相關(guān)費用支出的資金支持情況。

7、請提高實(shí)繳資本金，或詳述實(shí)際運營(yíng)中具體支出和資金來(lái)源并判斷機構能否維持未來(lái)半年的運營(yíng)。

四、高管人員及員工

1、申請材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請如實(shí)披露。

2、請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說(shuō)明高管及從業(yè)人員的專(zhuān)兼職情況。

3、根據一般行業(yè)從業(yè)規范，法人和風(fēng)控總監不能都為兼職。

4、 高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內部制度有效落實(shí)。

5、申請機構員工人數過(guò)少，建議充實(shí)優(yōu)化。

6、申請機構當前員工人數過(guò)低，請在法律意見(jiàn)書(shū)中詳細闡述在當前員工人數的情況下，申請機構如何順利開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執行風(fēng)險管理和內部控制等相關(guān)制度。

7、請補充盡調公司高管兼職情況。

8、請重新核實(shí)貴機構員工情況：?jiǎn)T工是指與申請機構簽訂勞動(dòng)合同的正式職員。如申請機構存在員工兼職情況，應在法律意見(jiàn)書(shū)中詳細說(shuō)明，且兼職員工應不計入員工總人數。

9、鑒于貴機構高管存在兼職情況，請根據問(wèn)答12自查并整改。

10、根據一般行業(yè)從業(yè)規范，法定代表人和合規風(fēng)控負責人不能都為兼職，建議整改。

12、請補充完善高管工作經(jīng)歷從參加工作開(kāi)始至今，如未工作，請說(shuō)明原因。

13、高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內部制度有效落實(shí)。

14、貴機構沒(méi)有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應當補充描述機構如何正常開(kāi)展證券基金的運營(yíng)。

15、高管兼職過(guò)多，建議進(jìn)行整改。

16、請說(shuō)明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

17、請如實(shí)陳述貴機構高管有無(wú)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的能力。

18、詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無(wú)涉訴或仲裁情況。

19、詳述申請機構近三年有無(wú)涉訴或仲裁情況。

20、高管均在別的企業(yè)擔任職務(wù)，請說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內部制度有效落實(shí)。

21、聯(lián)系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯(lián)系人的高管資料。

22、請參照《中國基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（九）》規定的條件核實(shí)高管是否取得基金從業(yè)資格；請按有關(guān)規定上傳基金從業(yè)資格證明文件

23、請詳述所有員工的履歷和從業(yè)資質(zhì)等信息，并說(shuō)明高管及從業(yè)人員的專(zhuān)兼職情況。根據一般行業(yè)從業(yè)規范，法定代表人和風(fēng)控總監不能都為兼職。

24、請如實(shí)披露高管的基本信息、學(xué)歷信息、工作經(jīng)歷、基金從業(yè)資格的取得方式及時(shí)間等信息。

25、合規風(fēng)控負責人不建議兼職，請整改后重新提交。

26、請如實(shí)陳述貴機構高管有無(wú)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的能力。

27、請核實(shí)并說(shuō)明高管及投資總監的股權投資經(jīng)歷，詳細說(shuō)明參與的投資項目情況。

28、請核實(shí)并說(shuō)明高管及員工基本工資的合理性。

29、請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

30、請披露非高管員工的基本信息、工作及學(xué)習經(jīng)歷。

31、經(jīng)上會(huì )討論過(guò)后，我們參照行業(yè)一般運營(yíng)實(shí)踐情況，認為貴機構沒(méi)有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應當補充描述機構如何正常開(kāi)展證券基金的運營(yíng)。

32、貴機構人數較少，請詳細描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷(xiāo)售，投研決策，合規風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

33、經(jīng)上會(huì )討論過(guò)后，我們參照行業(yè)一般運營(yíng)實(shí)踐情況，認為貴機構沒(méi)有描述高管人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗，應當補充描述機構如何正常開(kāi)展證券基金的運營(yíng)。2.請詳細描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷(xiāo)售，投研決策，合規風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺的人力支持情況。

34、法律意見(jiàn)書(shū)中員工人數項請與系統填寫(xiě)一致。

35、系統填報信息中高管人員情況表（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺）里高管的工作經(jīng)歷與高管人員情況表（從業(yè)人員系統）填報的工作經(jīng)歷不一致，請補正。

36、鑒于申請機構員工人數較少，請核實(shí)申請機構在將來(lái)是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計劃（貴公司暫無(wú)外包業(yè)務(wù)，請說(shuō)明將來(lái)有何外包計劃及相關(guān)情況）。

37、法律意見(jiàn)書(shū)應完整描述機構從業(yè)人員情況，包括從業(yè)人員資質(zhì)信息

38、請在法律意見(jiàn)書(shū)中詳細描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細過(guò)程

39、法律意見(jiàn)書(shū)應詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設置應與管理人的公司章程一致；律師應對合規風(fēng)控負責人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規定進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)

40、高管工作經(jīng)歷應寫(xiě)至現任職機構并保持與從業(yè)人員系統、法律意見(jiàn)書(shū)保持一致。

41、請詳述所有員工的專(zhuān)兼職情況，如有兼職，請說(shuō)明其任職機構的名稱(chēng)、所從事的職務(wù)、該機構與貴公司的關(guān)系、該機構的基本營(yíng)業(yè)情況，說(shuō)明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離

42、請在法律意見(jiàn)書(shū)中，詳細描述高管履歷等信息。