2022年深圳私募基金管理人協(xié)會(huì )備案高管人員從業(yè)要求（協(xié)會(huì )新規）

2022年6月2日，新版《私募基金管理人登記申請材料清單》由基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布，其中私募基金管理人的高管任職資格受到了業(yè)內廣泛的討論，本文將根據新版登記清單相關(guān)的要求，并騰博邱先生在管理人登記項目中的實(shí)操經(jīng)驗，對高管任職資格試做探討。

私募基金管理人登記—高管范圍、數量

高管人員應該當包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(cháng)、執行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規/風(fēng)控負責人。高管的數量仍應當至少為2名，一名為法定代表人、執行董事兼總經(jīng)理，一名為合規風(fēng)控負責人。

私募基金管理人登記—高管從業(yè)資格、兼職

1.從業(yè)資格私募基金管理人的高管應當具備從業(yè)資格。目前高管取得從業(yè)資格只有兩種方式，一是以考試成績(jì)申請注冊從業(yè)資格，具體考試科目如下表所示；二是在通過(guò)科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》的前提下，以專(zhuān)業(yè)人才身份（如通過(guò)證券、期貨、銀行等金融相關(guān)資格考試，香港、臺灣及境外專(zhuān)業(yè)人才等）申請注冊從業(yè)資格。

2. 兼職高管兼職一直是私募管理人關(guān)注的重點(diǎn)。目前，高管兼職仍應當滿(mǎn)足如下要求：

（1）法定代表人可以兼職，其他高管原則上不得兼職；

（2）高管兼職應當具備合理性，不能違反競業(yè)禁止規定；

（3）兼職高管數量不得超過(guò)高管總數的1/2；

（4）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構兼職；

（5）不得在沖突業(yè)務(wù)機構（從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)機構）兼職；

（6）合規風(fēng)控負責人不得兼職。目前原則上只有法定代表人可以兼職，除合規風(fēng)控負責人以外的其他高管如為兼職，應當具備充分、合理的理由，且不能突破兼職高管數量的要求。

私募基金管理人登記——高管的工作經(jīng)歷與業(yè)績(jì)要求

1、股權創(chuàng )投類(lèi)

（1）投資經(jīng)歷及業(yè)績(jì)要求

a三年以上股權投資、創(chuàng )業(yè)投資工作經(jīng)歷，包含一般機構自有資金投資經(jīng)歷，投資公司或私募機構投資經(jīng)歷

b主導至少2個(gè)股權投資項目

項目類(lèi)型∶未上市企業(yè)股權（排除個(gè)人股權投資、國家禁止或限制投資、沖突類(lèi)行業(yè)的投資）

初始投資金額;合計不低于1000萬(wàn)元

退出情況∶已退或未退

收益情況∶退出收益或賬面收益

需工商確權

（2）證明文件

任職證明、勞動(dòng)合同、社保繳納記錄、工資發(fā)放流水等

直接證明∶簽章齊全的立項會(huì )決議、盡職調查報告、投決會(huì )決議、投資協(xié)議等

間接證明∶OA審批單、費用報銷(xiāo)單、合同審批單、項目公司出具的證明文件等

2、證券類(lèi)管理人

具備三年以上證券、基金、期貨投資管理工作經(jīng)歷

（1）下兩年以上可追溯的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jì)（排除個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶(hù)資產(chǎn)、模擬盤(pán)等業(yè)績(jì)）

（2）擔任基金經(jīng)理、投資決策負責人

（3）單只產(chǎn)品規模不低于1000萬(wàn)元，多人參與的平均計算

證明材料類(lèi)型∶簽章齊全的?！盎鸷贤?、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會(huì )認可的其他材料內容要求∶應體現任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規模、年化收益等情況之 基小健

，新版登記清單提高了私募管理人高管的任職資格門(mén)檻，2022年9月3日以后，Ambers系統將按照新版登記清單進(jìn)行更新，屆時(shí)新設機構的管理人登記申請及存量管理人的高管變更難度將加大，申請機構應在落實(shí)適格高管人選后，再提交登記申請或重大變更申請。了解更多私募基金公司注冊、管理人備案相關(guān)事宜，可咨詢(xún)騰博國際。

以上根據騰博國際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構推薦：

關(guān)于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海**招商合伙人，以自貿區為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長(cháng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗與社會(huì )資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續簽、各類(lèi)公司收購、變更、全金融牌照申請、會(huì )計審計業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢(xún)騰博邱先生。