何種情況會(huì )導致基金管理人被列入“異常機構”名單

按照基金業(yè)協(xié)會(huì )規定，私募基金管理人被列入異常機構主要是以下情況：

1.未按時(shí)履行季度、半年度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的,協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺對外公示，具

息報送更新義務(wù)包括：

（1）季度報送

私募基金管理人應當在每季度結束之日起的規定期限內，更新所管理的私募股權投資基金相關(guān)信息，包括認繳規模、實(shí)繳規模、投資者數量、主要投資

（2）年度報送

私募基金管理人應當于每年度結束之日起，更新私募基金管理人、股東或合伙人、管理人員及其他從業(yè)人員以及所管理的私募基金等基本信息。包

金管理人經(jīng)審計的財務(wù)信息。

（3）重大事項變更報送

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在一定日期內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告：私募基金管理人的名稱(chēng)、管理人員發(fā)生變更；私募基金管理人的控股股東

制人或者執行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并，等等。

2.私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的上一年度財務(wù)報告相關(guān)數據。

3.私募基金管理人未按時(shí)在私募基金信息披露備份系統中備份私募證券投資基金季度及以后各期季報和年報、私募股權（含創(chuàng )業(yè)）投資基金年報及以后各

報和年報等信息披露報告累計達兩次。

被列入“異常機構”對私募基金管理人的影響

私募基金管理人一旦被列入異常機構，主要存在以下兩大方面的影響：

，中基協(xié)將通過(guò)私募基金管理人公示平臺對外公示管理人的異常情況。即便私募基金管理人進(jìn)行整改且整改完畢，至少也需要6個(gè)月后才能恢

機構公示狀態(tài)。

第二，在私募基金管理人完成整改之前，中基協(xié)將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。也即異常機構在恢復正常機構公示狀態(tài)之前，無(wú)法進(jìn)行私

金的備案。

私募基金管理人被列入異常機構后的應對策略

私募基金管理人一旦發(fā)現自身被中國基金業(yè)協(xié)會(huì )列入異常機構名單，需要積極應對，嚴格按照基金業(yè)協(xié)會(huì )要求，排查風(fēng)險并積極配合整改，進(jìn)而消除異

響，從而確保相關(guān)業(yè)務(wù)的正常。其具體操作策略如下：

步、核查列入異常機構事實(shí)

登陸“私募基金管理人綜合查詢(xún)平臺”，輸入要查詢(xún)的私募機構名稱(chēng)，在“公示信息”–“機構誠信信息”中，如果顯示“異常

標簽的則為異常?；蛘?，登陸“私募基金管理人分類(lèi)公示平臺”篩選“異常機構”標簽，可查看所有異常機構的清單。

第二步、分析被列為“異常機構”的主要原因，一般主要有如下三種情況：

1、私募基金管理人未通過(guò)私募基金登記備案系統按時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的；

2、已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規定，被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的；

3、已登記的私募基金管理人未在每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告數據；

第三步、查看協(xié)會(huì )整改意見(jiàn)

登錄協(xié)會(huì )ambers系統，分別進(jìn)入到管理人登記模塊和產(chǎn)品備案模塊中，排查出現異常的具體原因。

第四步、及時(shí)整改補正

在排查確認異常的具體原因之后，私募基金管理人應立即進(jìn)行信息報送的補正工作，積極聯(lián)系中國基金業(yè)協(xié)會(huì )工作人員咨詢(xún)相關(guān)操作細節。一般情

募基金管理人按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì )整改的相關(guān)要求完成相關(guān)操作之后，經(jīng)過(guò)6個(gè)月基本都會(huì )恢復正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。