需辦理互聯(lián)網(wǎng)信息算法備案的小程序和APP類(lèi)型

根據《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規定》，以下兩類(lèi)小程序和APP必須辦理算法備案：

具備輿論屬性或社會(huì )動(dòng)員能力的平臺?

包括論壇、社交、直播、短視頻、信息分享、小程序等提供公眾表達渠道的服務(wù)商。例如：

社交媒體類(lèi)：、微博（含其小程序生態(tài)中的輿情分析工具）

內容生成類(lèi)：可自動(dòng)生成新聞?wù)?、評論區回復的智能工具

直播平臺：抖音、快手（含直播內容推薦算法）

應用特定算法技術(shù)的服務(wù)提供者?

涉及五大類(lèi)算法：

個(gè)性化推送類(lèi)?：如電商推薦系統（淘寶、京東的商品推薦）、新聞客戶(hù)端（今日頭條的資訊推送）

生成合成類(lèi)?：如AIGC繪畫(huà)（Midjourney接入的小程序）、深度偽造（換臉類(lèi)APP）

排序精選類(lèi)?：如熱搜榜（微博熱搜）、內容排名（小紅書(shū)筆記排序）

檢索過(guò)濾類(lèi)?：如搜索引擎（百度、必應）、內容審核（敏感詞過(guò)濾系統）

調度決策類(lèi)?：如網(wǎng)約車(chē)調度（滴滴）、金融風(fēng)控（螞蟻集團的風(fēng)控模型）

例外情況?：

單機應用（不聯(lián)網(wǎng)且不涉及上述算法服務(wù)，如計算器、手電筒）無(wú)需備案。

普通工具類(lèi)APP（如天氣預報、日歷）若未使用生成式AI或輿論屬性算法，也無(wú)需備案。

未辦理算法備案的后果

產(chǎn)品運營(yíng)限制?

上線(xiàn)受阻?：未備案的算法服務(wù)無(wú)法通過(guò)應用商店審核（如蘋(píng)果App Store、華為應用市場(chǎng)），已上線(xiàn)產(chǎn)品將被強制下架。

案例?：某教育類(lèi)APP因未備案智能推薦算法，被應用商店下架72小時(shí)，導致用戶(hù)流失和營(yíng)收損失。

行政處罰?

罰款?：依據《算法推薦規定》，違規企業(yè)將面臨1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重者，可能被責令暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)許可證。

案例?：某AI生文平臺因未備案被罰款5萬(wàn)元，并責令下架相關(guān)功能。

刑事追責?

若因未備案算法引發(fā)重大安全事故（如數據泄露導致用戶(hù)財產(chǎn)損失）、造成嚴重社會(huì )危害（如算法歧視引發(fā)群體事件）或涉及違法犯罪行為（如深度偽造用于詐騙），企業(yè)相關(guān)責任人將依法承擔刑事責任。

市場(chǎng)準入壁壘?

各大應用商店已將算法備案號列為算法服務(wù)類(lèi)產(chǎn)品上線(xiàn)的必要資質(zhì)條件。未取得備案號的產(chǎn)品將被拒之門(mén)外，嚴重限制企業(yè)市場(chǎng)拓展。

聲譽(yù)損害?

在公眾對數據隱私和算法決策日益關(guān)注的背景下，未備案可能引發(fā)用戶(hù)質(zhì)疑，損害企業(yè)形象和信譽(yù)。

自行辦理算法備案所需材料

備案需通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統（）線(xiàn)上提交，分為初審（主體信息）和復審（備案信息、產(chǎn)品及功能信息）兩階段：

初審材料?

主體資質(zhì)文件?

營(yíng)業(yè)執照副本彩色掃描件（加蓋公章）。

ICP備案證明或ICP經(jīng)營(yíng)許可證（涉及網(wǎng)站服務(wù)時(shí)需提供）。

算法安全責任人材料?

算法安全責任人身份證掃描件、工作證明及聯(lián)系方式。

《落實(shí)算法安全主體責任基本情況》（需包含管理制度、風(fēng)險防范機制等）。

法定代表人證件?

法定代表人身份證彩色掃描件。

聯(lián)系人信息?

聯(lián)系人姓名、固定（確保隨時(shí)接通，以防網(wǎng)信辦突然來(lái)電）。

復審材料?

算法技術(shù)文檔?

算法說(shuō)明書(shū)?：包含算法類(lèi)型（如生成合成類(lèi)、個(gè)性化推送類(lèi)）、功能、應用場(chǎng)景、技術(shù)原理（簡(jiǎn)述邏輯，避免泄露核心機密）。

訓練數據來(lái)源描述?：如公開(kāi)數據集、用戶(hù)授權數據（需提供用戶(hù)授權協(xié)議截圖），使用第三方數據需提供合作證明（如合作協(xié)議截圖或授權文件）。

自評估與公示材料?

《算法安全自評估報告》?（需蓋章）：涵蓋數據安全（如數據加密措施）、算法公平性（如避免歧視性推薦）、技術(shù)可控性（如算法可解釋性）、應急處置預案（如算法故障時(shí)的降級方案）等。

《擬公示內容》?：包括算法基本原理、應用場(chǎng)景、輸入輸出模態(tài)（如文本、圖像、視頻）等簡(jiǎn)明介紹。

產(chǎn)品與合規材料?

產(chǎn)品情況說(shuō)明?：如APP、小程序訪(fǎng)問(wèn)路徑及功能描述（例如：“小程序‘XX輿情分析’通過(guò)自然語(yǔ)言處理技術(shù)分析用戶(hù)評論，提供情感傾向報告”）。

隱私政策文本、用戶(hù)告知同意界面截圖?：涉及個(gè)人信息處理時(shí)需提供（如用戶(hù)注冊時(shí)的隱私政策彈窗截圖）。

注意事項?

真實(shí)性要求?：所有材料必須真實(shí)、準確、完整，不得虛假記載或重大遺漏。

脫敏處理?：涉及商業(yè)秘密的內容可脫敏（如隱藏核心算法參數），但需保證監管部門(mén)能理解算法基本邏輯。

版本控制?：算法更新后需及時(shí)提交變更備案（如從推薦算法V1.0升級到V2.0）。

時(shí)間節點(diǎn)?：新算法應在上線(xiàn)前30個(gè)工作日提交備案；已上線(xiàn)算法需補備案。

變更與注銷(xiāo)?：備案信息變更（如算法功能調整）或終止服務(wù)時(shí)，需在規定時(shí)間內辦理變更或注銷(xiāo)手續。